Política de prevención de lavado de dinero

POLÍTICA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO

1 – OBJETIVO

Establecer los lineamientos de Controles y Servicios SA para prevenir el lavado de dinero de acuerdo con la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI).

Entiéndase como lavado de dinero al proceso o acción mediante el cuales los individuos tratan de ocultar el origen y la propiedad de ingresos procedentes de actividades ilícitas (tráfico de drogas o estupefacientes, contrabando de armas, corrupción, fraude, prostitución, extorsión, piratería y terrorismo).

En general, el lavado de dinero involucra cualquier transacción financiera que tenga como finalidad operar con dinero o bienes que se han adquirido mediante actos o transacciones ilegales y se pretenda generarle un origen legal ante la ley.

2.- ALCANCE
Esta Política aplica a todos los colaboradores de Controles y Servicios SA.

3.- POLÍTICA

a).- Queda estrictamente prohibido que cualquier empleado o colaborador de Controles y Servicios SA realice conscientemente transacciones financieras que se presten a sospecha de lavado de dinero.

b).- Por el giro comercial que tiene Controles y Servicios SA, se pueden tener clientes que sean personas físicas y morales, tanto nacionales como extranjeras por lo que para poder tener transacciones interbancarias con los mismos se deberá solicitar principalmente:

Personas físicas: Constancia de Situación Fiscal, Identificación oficial, carátula del Estado de Cuenta de donde provienen los pagos, Comprobante de Domicilio.

En el caso de extranjeros residencia legal en el país: confirmación de la información de la cuenta bancaria de donde procederán las transacciones bancarias.

Personas morales: Acta constitutiva o última modificación al acta, poderes notariales, identificación del Representante Legal, Constancia de Situación Fiscal, carátula del Estado de Cuenta de donde provienen los pagos, Comprobante de Domicilio.

c).- En todos los casos se deben emitir las facturas por las transacciones a nombre del titular del pago.

d). Queda prohibido hacer transacciones financieras de cualquier tipo con menores de edad. Se considera menores de edad a las personas con menos de 18 años cumplidos.

e). Queda prohibido liquidar o pagar, así como aceptar la liquidación o el pago, de actos u operaciones mediante el uso de monedas y billetes, en moneda nacional o divisas y metales preciosos, en los supuestos establecidos y los montos sancionados en la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI).

f). Controles y Servicios SA se compromete a cooperar con las autoridades competentes en cualquier investigación de corrupción que lleven a cabo las mismas.

4.- SANCIONES

Controles y Servicios SA ejercerá las acciones legales y jurídicas que tengan lugar contra la o las personas que realicen operaciones financieras sin apego a esta política.

5.- EXCEPCIONES

No se permiten excepciones a los lineamientos establecidos en la presente política.